COMPLIANCE
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6 Claves del Compliance Corporativo que Toda Organización Debe Conocer
Somos una entidad asociada a WORLD COMPLIANCE ASSOCIATION (WCA), una asociación internacional sin ánimo de lucro conformada por profesionales y organizaciones interesados en el mundo del compliance. La WCA tiene como objetivo promover, reconocer y evaluar las actividades de cumplimiento en organizaciones de cualquier tamaño o tipo jurídico. Además, desarrolla herramientas y procesos que permiten a las organizaciones protegerse frente a delitos o infracciones cometidas por empleados, colaboradores o terceros relacionados con ellas.
En nuestra firma, ofrecemos un portafolio integral de servicios de Compliance, diseñado para fortalecer la integridad, la resiliencia y la capacidad de adaptación de su organización en el dinámico entorno regulatorio actual. Nuestro enfoque busca no solo cumplir con la normativa vigente, sino también generar una cultura ética que prevenga riesgos internos y externos.
¿Qué es Compliance?
El compliance o cumplimiento normativo consiste en la implementación de políticas, procedimientos y controles internos que aseguran que una organización cumpla con las leyes, regulaciones, normas internas y códigos de conducta aplicables a su actividad. Su objetivo principal es minimizar riesgos legales, financieros y reputacionales, garantizando que la organización opere de manera ética y transparente.
1.1 Implementación de Programas de Integridad y Cumplimiento:
Desarrollamos e implementamos Programas de Integridad y Cumplimiento hechos a la medida, con un enfoque especializado en pequeñas y medianas empresas (PYMES) proveedoras del Estado que participan en procesos de compras públicas. Nuestros programas están rigurosamente alineados con las más recientes exigencias establecidas en el D.S. N°661 del Ministerio de Hacienda de 2024, que aprueba el Reglamento de la Ley N°19.886 sobre Contratos Administrativos de Suministro y Prestación de Servicios, asegurando la máxima adherencia normativa y competitividad en el sector público.
1.2 Diseño e Implementación de Modelos de Prevención de Delitos (Ley N°20.393 y Ley N°21.595):
Nuestra expertise se centra en la elaboración de Modelos de Prevención de Delitos robustos, cuyo enfoque es predominantemente legal y de cumplimiento normativo, con el objetivo primordial de eximir de responsabilidad penal a la persona jurídica. El diseño de estos modelos se focaliza en la identificación proactiva y la mitigación efectiva de los riesgos asociados a ilícitos penales específicos, protegiendo así la reputación y la continuidad operativa de su empresa.
1.3 Diagnóstico Integral y Evaluación Estratégica de Riesgos de Cumplimiento:
Realizamos diagnósticos exhaustivos y evaluaciones de riesgos que permiten identificar y analizar los riesgos de cumplimiento inherentes y específicos a la operación de su organización. A partir de este análisis profundo, proponemos e implementamos soluciones efectivas y personalizadas, que no solo mitigan los riesgos identificados sino que también optimizan sus procesos internos para una gestión de cumplimiento proactiva y eficiente.
1.4 Desarrollo y Revisión de Códigos de Ética y Políticas Internas Corporativas.
Asesoramos a su organización en la elaboración y perfeccionamiento de Códigos de Ética y Políticas Internas que establecen un marco claro e inquebrantable de conducta empresarial. Nos aseguramos de que estos documentos estén plenamente alineados con los valores fundamentales de su empresa, las mejores prácticas de gobernanza corporativa a nivel global y las normativas vigentes, fomentando una cultura de integridad y transparencia en todos los niveles.
1.5 Programas de Capacitación en Integridad Empresarial.
Diseñamos e impartimos talleres y programas de formación de alto impacto, dirigidos a todos los niveles de su equipo. Nuestro objetivo es que cada miembro de su organización comprenda cabalmente la trascendencia de la integridad empresarial y cómo aplicarla de manera efectiva en su quehacer diario, transformando el cumplimiento normativo en una ventaja competitiva y parte intrínseca de la cultura corporativa.
1.6 Auditorías de Cumplimiento.
Realizamos auditorías periódicas y rigurosas para asegurar la efectividad, pertinencia y actualización constante de su programa de integridad. Este enfoque proactivo permite identificar áreas de mejora, adaptarse a cambios regulatorios y mantener un programa de cumplimiento dinámico y eficaz a largo plazo.